5to Seminario MERCADO DE VALORES VENEZOLANO, PREVENCIÓN, CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE LAS OPERACIONES DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES

Staff de Ponentes

Ponente I

Mgs. Douglas Serrano

Economista, egresado de la Universidad Santa María, obtuvo Título de Especialista en Moneda e Instituciones Financieras en la UCV y asimismo, alcanzó título de Magíster Scientiarum en Moneda e Instituciones Financieras en esa casa de estudios.

El economista Serrano se desempeñó como Oficial de Cumplimiento de Prevención de Legitimación de Capitales de Banesco Banco Universal, C.A., Jefe del Departamento de Prevención y Control de la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera de la Superintendencia de Bancos y otras Instituciones Financieras, Gerente de Planificación y Estadística de Banesco Organización Financiera y analista financiero del Banco Exterior, C.A. y Banco Internacional, C.A.

Actualmente es profesor del Postgrado de Moneda e Instituciones Financieras de la UCV y del Postgrado en Especialización de Auditoria de sistemas Financieros y Seguridad de Datos del Colegio Universitario "Francisco de Miranda" dictando la cátedra: Prevención de Legitimación de Capitales. Asimismo, dictó clases en el Postgrado de Finanzas de la Universidad Santa María. De igual manera, es profesor de la cátedra de Teoría Económica y Presupuesto Empresarial del Colegio Universitario de Caracas y ex profesor de Postgrado de Finanzas de la Universidad Santa María

Ha representado a Venezuela en la XI Plenaria del Grupo de Acción Financiera Internacional del Caribe (GAFIC), XII Conferencia Ministerial del (GAFIC), el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos y el Servicio Ejecutivo para la Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) de España y reunión del Grupo Multilateral de Trabajo sobre el Sistema de Cambios del Peso en el Mercado Clandestino, entre otros.

Ponente II

Doctor Roderick Schwarz

CAMS y Abogado egresado de la Universidad Santa María y de la Universidad Simón Bolívar del Programa de Perfeccionamiento de Estudios Bancarios. Certificación por Extensión. Premiado con el Segundo Mejor Trabajo de Investigación. Fue vicepresidente y Oficial de Cumplimiento de Prevención de Legitimación de Capitales Grupo Financiero Bolívar, de BanPro., Banco Universal. Oficial de Cumplimiento de Prevención de Legitimación de Capitales. /Country AML Compliance Officer de CITIBANK, N.A., Sucursal Venezuela. Manejo y Administración de las Relaciones de Corresponsalía Internacional de Citibank, N.A para Aruba y Curazao, en cuanto al cumplimiento de los estándares y regulaciones internacionales en materia de Prevención de Legitimación de Capitales (Antimoney Laundering), contemplados en la USA PATRIOT ACT. Conferencista del Instituto de Estudios Superiores de Administración. IESA, y consultora K.P.M.G. Peat Marwick Consultants. Profesor del Instituto de Desarrollo Profesional de los Colegios de Contadores Públicos del Distrito Capital y Estado Miranda. (Caracas-Venezuela). Profesor del Instituto de Altos Estudios de Derecho (IDAED) y Profesor del Instituto de Altos Estudios Profesionales. (IDAEP).

Ponente III

Doctor Carlos Caripe

Abogado Penalista, Criminólogo, Internacionalista y Especialista Certificado Antilavado de Dinero (ACAMS). Se graduó de Abogado en la Universidad Católica “Andrés Bello” en Caracas Venezuela y se Post-Graduó en Ciencias Penales y Criminológicas en la misma universidad. Culmino su Maestría en Relaciones Exteriores en el Instituto de Altos Estudios Diplomáticos de la Cancillería de la República de Venezuela. Adicionalmente curso estudios de Derecho de la Economía de Mercado, Procesos de Integración Económica y Derecho Mercantil Internacional en la Universidad Metropolitana en Caracas, Venezuela. Estudió en el Instituto de Idiomas de McGill University en Montreal, Canadá y realizo cursos de Política Criminal en los Institutos de Policía de Montreal y en la Royal Canadien Mounted Police.

Como especialista en Derecho Penal Económico, se ha desempeñado como Asesor Judicial de Bancos, Compañías de Seguros e Instituciones del Mercado de Valores. Fue Consultor Jurídico de la Presidencia de la Cámara de Diputados del Congreso de la República de Venezuela. Asesor del Cuerpo Técnico de Policía Judicial y Director General de Policía. Es conferencista en temas de Lavado de Dinero, Financiamiento de Actividades Terroristas, Crímenes de Delincuencia Organizada, Regímenes de Derecho Penal Económico Especial. Actualmente como Director de CapitalConsult es consultor en asuntos de Prevención y Control de Legitimación Capitales, siendo creador de Políticas, Manuales y Procedimientos que permiten a las instituciones implementar su operatividad dentro de las normas del ordenamiento jurídico venezolano y las de Orden Público Internacional.

Ponente Internacional

Ramón A. Rivero

El señor Rivero (residenciado en el estado de Florida, USA) nació en Caracas, Venezuela, el 27 de Julio de 1962. Posee veintiocho años de experiencia profesional en el campo de la Seguridad Integral , tanto en el sector público como privado, nacional e internacional. Es director de la firma de consultoría Internacional AML Consulting, Inc., basada en Miami, Florida y especializada en temas relacionados con la prevención y el control de la legitimación de capitales. Es consultor de la firma norteamericana de abogados Diaz Reus Rolff & Targ, LLP. Es miembro certificado de la Asociación de Especialistas Certificados Anti-lavado de Dinero, ACAMS, con sede en Miami, Florida y fue miembro de los comités de actualización y traducción del examen de certificaciones de la ACAMS durante el periodo 2003-2004.

En el área de Prevención y Control de Lavado de Dinero, ha sido entrenado, entre otros, por el Servicio de Cooperación Técnica Internacional de Policía del Ministerio del Interior SCTIP y la Oficina Central para la Represión de la Gran Delincuencia Financiera OCRGDF, ambas, instituciones policiales de la República Francesa , Alert Global Media, Inc., el centro para Instituciones Bancarias y Financieras de la Universidad Internacional de Florida, Oceana Publications, Florida International Bankers Association, etc.

Es miembro de la International Association of Financial Crimes Investigators (IAFCI, USA), la Association of Certified Fraud Examiners (ACFE, USA), la International Association of Law Enforcement Intelligence Analysts (IALEIA, USA), la National Military Intelligence Association (NMIA, USA), la International Association of Chiefs of Police (IACP, USA) la National Tactical Officers Association (NTOA, USA), la Asociación Venezolana de Ejecutivos de Seguridad (AVES), entre otras.